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1.为什么落后国家能够率先发生社会主义革命并且取得胜利?

 

这既是本专题的重点又是难点。归根到底,落后国家能够率先发生社会主义革命并且取得胜利,这是国际资本主义内部不可克服的基本矛盾逐渐激化的必然结果,是这种矛盾转嫁到落后国家使其具备了发生革命的全部客观依据的必然结果。教师可引导学生从国际、国内环境及理论准备方面进行理解。

 

从国际环境看,19世纪末20 世纪初,资本在全球范围的扩张及阶级矛盾、民族矛盾的激化,使整个世界进入帝国主义和无产阶级革命的时代。在垄断资本主义阶段,帝国主义就将其战争、压迫、掠夺的反动本性暴露无遗。一方面,帝国主义列强之间为争夺势力范围,发动了两次世界大战,极大地削弱了国际资本主义的力量;另一方面,帝国主义对本国人民和殖民地国家的残酷压迫和疯狂掠夺,加剧了无产阶级与资产阶级、宗主国与殖民地之间的矛盾。这些矛盾的交织、激化,造成了社会主义革命不是在这里爆发就是在那里爆发的特定国际环境。

 

从国内环境看,发生革命的根本原因则在于落后国家统治阶级的反动和社会制度的腐朽。一方面,资本主义使社会生产力从手工作坊发展到大工业时代,形成了代表先进生产力发展要求的无产阶级;另一方面,先进生产力的发展要求在落后国家遇到了最反动的生产关系和上层建筑的严重阻碍。国际资本主义和本国反动统治阶级的剥削和压迫达到了极端残忍、极端野蛮的地步。无产阶级和其他劳动群众创造了大量的财富,自身却连最基本的生存权都不能得到保障。整个社会被推到了崩溃的边缘。除了革命,已经没有任何别的出路。

 

从理论准备看,落后国家的无产阶级和劳动群众为了争取民族解放和自身解放,同帝国主义列强和本国反动统治阶级进行过多次顽强的斗争,但是由于缺乏科学理论的武装,都失败了。马克思主义作为无产阶级解放的科学理论,它由西向东的传播,给这些国家的无产阶级和劳动群众送来了新的思想武器。在共产党的领导下,无产阶级一经掌握马克思主义的理论,他们反对帝国主义和本国反动统治阶级的斗争就由自发走向自觉,从而得出了这样的结论:只有社会主义才是唯一的出路。

 

俄国这一比较落后国家的社会主义革命就是在这样的背景下发生的。

 

 

 

2.为什么资本的日益集中和垄断阻碍了技术进步和生产力的发展?

 

这是本专题的难点。垄断资本之所以为垄断资本,就是因为它在竞争中凭借实力称王称霸。贪婪和专制,决定了垄断资本对待技术进步的二重性:技术进步有利于它垄断市场、获得更多的利润,它就会投资开发和利用;技术进步不利于它垄断市场、获得更多的利润,它就会毫不含糊地加以阻碍或扼杀。

 

技术进步与利润收益往往存在着矛盾。一方面,进行技术开发需要投资,而技术投资是存在风险的。垄断资本为了减少风险,常常推迟开发,让别人先走一步,然后或进行模仿,或以低价收购别人的成果。战后几十年间,一半以上的重大发明创造皆非大公司所为,而是出自个人发明家或小企业之手。另一方面,采用新技术新设备,必然要使部分现有设备失去使用价值甚至全部报废。只有在预期收益大于设备更新和产品更新投资的情况下,垄断资本才会采用新技术、新设备;否则,它就会弃之如敝屣。以钢铁工业为例,20 世纪50 年代就发明了氧气炼钢法,但美国各大钢铁公司害怕淘汰过时的平炉造成的巨大损失,一直扣压此项技术,直到十年之后才予以采用。如果某项新的发明创造对垄断资本的利益构成威胁,其命运便更加悲惨。1971 年,美国有两位科技工作者发明了一种固态非注入性电子神经刺激器。它不用药物,就可治疗多种疼痛疾病。发明者自己办了一家公司销售新产品,但是不久,它被一家大公司兼并,旋即这一发明被禁止上市。理由很简单,这种新产品会使许多旧产品失去市场。无独有偶,数字式手表、微型照相机、暗盒式胶片、普通纸复印技术等,都曾遭遇过同样的命运。所以我们说,随着时间的推移,垄断资本对于技术进步的推动作用将越来越小,而阻碍作用将越来越大。这是因为,现代科技和智能产业的进一步发展,越来越依赖于相关基础设施的建设和基础科学的研究开发。这就要求人们必须具有远大的视野,进行长线投资,甚至为了未来而牺牲一些当前的利益。这样得不到实实在在的利益的“傻”事,垄断资本是不干的。美国经济学家瑟罗曾无可奈何地哀叹:“这是一个更加短视的时代。”

 

在经济领域,几个最大的垄断企业之间形成“卡特尔”,通过领价制(一个大公司不定期地宣布价格变动,其他大公司随之仿效)、互惠交易(一个公司以购买另一个公司的商品为条件,让另一个公司购买自己的商品)、交叉资助(以在一些市场获得的高额利润来支持另一些市场)、低价倾销等方式控制定价、产量、投资、销售网络和利润分配,垄断市场,限制竞争,排挤中小企业。更为严重的是,不管企业组织形式发生多大变化,都不能解决而只能不断加剧生产扩大与消费不足的矛盾。垄断资本的扩张,不仅造成了生产过剩,而且造成了资本过剩。资本的巨额过剩,促进了证券、股票、保险等金融资本的畸形发展,使资本主义堕落为“赌博资本主义”。第二次世界大战后以来,西方经济增长中相当一部分是来自股票、债券价格的上升,即“纸面财富的增长”,而且“滞胀”的阴影紧随其后,生产过剩的危机频频爆发。

 

 

 

3.第三产业的兴旺发达是现代经济的一个重要特征,如何理解“垄断资产阶级为了满足寄生者奢侈腐化生活的需要,使愈来愈多的资本和劳动脱离了物质生产领域”?

 

这是本专题的难点。第三产业的兴旺发达是现代经济的一个重要特征,在第三产业中有相当大一部分是现代服务业。现代服务业都是直接或间接为生产服务的,如大型机器的维修服务,金融业、交通运输业等。但是,服务业中也有极少一部分是为满足少数富人、寄生者奢侈腐化生活的需要而设立的,如赌博行业、色情业、富人俱乐部等。在这些领域中,集中了大量社会财富,使愈来愈多的资本和劳动投入非物质生产领域。列宁指出:“在英国,愈来愈多的土地不再用于农业生产,而成为专供富人运动作乐的场所。人们谈到苏格兰这个最贵族化的、专门用来打猎和作为其他运动的地方时,都说‘它是专靠遗产和卡内基先生(美国亿万富翁)生活的’。英国每年单是花在赛马和猎狐上面的费用,就有一千四百万英镑(约合一亿三千万卢布)。英国食利者的人数约有一百万。从事生产的人口的百分比日益下降。”

 

当年列宁论证资本主义腐朽性的一个重要根据,就是“货币资本同工业资本或者说生产资本相分离,全靠货币资本的收入为生的食利者同企业家及一切直接参与运用资本的人相分离”,“金融资本对其他一切形式的资本的优势,意味着食利者和金融寡头占统治地位”。第二次世界大战后,食利者阶层并未因资本主义的新变化有所收敛,反而随着经济的增长而愈发膨胀。在美国,从1948 年到1980 年短短三十多年间,这个阶层就由13 000 人骤增到57万人。这批巨富把复杂的生产过程和企业管理交给雇佣的经理,自己则躲进豪宅,剪息票、收红利,从事商业金融投机,成为地地道道的“过剩人口”或“多余的人”。食利者的增多带来利息收入的疯长,从1948 年的18 亿美元猛长到1990 年的4 671 亿美元,52年间增长了2585 倍,而同时期的利润增长却只有78 倍。这些脱离生产的巨富占有公开股票市场红利的64%,秘密控制的公司股票红利的93%,银行存款利息收入的33%,租金的37%,房地产和信托收入的64%

 

4.如何理解战时共产主义政策?

 

这是本专题的难点。突破这一难点,教师可引导学生探讨以下几个问题。

 

其一,提出战时共产主义政策的背景。

 

战时共产主义政策是迫于战争和在经济极端困难的情况下实行的。就其客观原因而言,有以下两个方面。一是旧俄国的沙皇统治,加上连年的战争,使整个俄国经济陷入严重的困境。二是帝国主义武装干涉和国内战争爆发以后,苏维埃国家的处境更加艰难。为了应对严峻的战争考验,赢得战争的胜利,保卫无产阶级政权,苏维埃政府采取了战时共产主义政策。从这个意义上说,战时共产主义政策是一种非常的政策和措施。

 

其二,战时共产主义政策的主要内容。

 

○从粮食垄断专卖到余粮收集制。鉴于严重的饥荒和粮食的极度缺乏,1918 5 月,人民委员会发出由列宁签署的粮食专卖法令,授予粮食人民委员部征购和供应粮食的非常权力,派出工人征粮队到农村征收粮食。但是,征购来的粮食远远不能解决国家粮食工作方面的困难。为此,1030日全俄中央执行委员会又发出了征收农产品实物税的法令,规定必须在交纳实物税后的粮食才能按国家价格出售或收购。1919111 日,人民委员会颁布了《关于在产粮省份收集归国家支配的粮食和饲料》的法令,规定:“为满足国家需求所必要的全部粮食和谷物饲料,摊派给各产粮省份向居民征收。”121日,人民委员会又进一步发布《关于采购食品》的法令,除对基本食品(粮食、砂粮、茶叶、食盐等)实行国家垄断,严禁私人贸易外,按国家规定的价格大规模收购其他重要产品。苏维埃政权在发布以上两个法令时,并没有对这一政策作出明确的概括,直到1919 11 18 日列宁在党的农村工作第一次会议上的讲话时,才明确地把这一非常政策称为余粮收集制。

 

○ 加快工业国有化步伐,剥夺剥夺者,加强对资本的进攻,结束对工厂的工人监督,从没收大企业到没收中小企业。

 

○ 实行普遍劳动义务制。鉴于劳动力的不足,1918 10 5 日,人民委员会通过了《关于非劳动者的劳动手册》法令,规定一切非劳动者必须参加一定的公益劳动,并登记在册,凭此才能迁移和获得口粮。1918 12 月又公布了《劳动法典》,规定在全国范围内普遍实行劳动义务制。1920 1 20 日,人民委员会又颁布了《关于普遍劳动义务制》的法令。根据这个法令,普遍的劳动动员制度具备了国家法律的形式。凡逃避义务劳动,擅离职守,故意破坏劳动工具,组织工作粗心大意等都属犯罪。

 

○ 取消自由贸易,经济关系实物化。采取战时的非常经济措施,继粮食实行专卖之后对生活必需品也禁止私人买卖,实行国内贸易国有化和实物配给制。

 

战时共产主义政策的根本特征,就是企图在战争的环境下运用军事的办法来解决十分困难的经济问题,并实现直接向共产主义过渡。一位匈牙利学者对这一政策的基本原则作了如下的概括:最大限度地扩大国家所有制和国家的直接权力;劳动力的强制分配,劳动力的“军事化”;经济活动(生产、贸易、分配)的高度集中管理;分配中的阶级原则和社会原则,平均主义占统治地位;经济生活“实物化”,废除商品和货币关系;管理社会经济主要靠国家的强制。

 

其三,如何评价战时共产主义政策。

 

如何评价战时共产主义政策,一直是一个复杂的、有争议的问题。某些西方学者断言,战时共产主义是“推广共产主义经济制度”的“经典”的马克思主义计划,是向共产主义过渡的“主要途径”。在国际共产主义运动内部,托洛茨基及其追随者,一直认为战时共产主义政策是无产阶级国家唯一可行的和长期的经济政策,是不可避免的阶段。斯大林比较重视战时共产主义政策对资产阶级的进攻。

 

其实,列宁自己对战时共产主义政策已经作出了实事求是的评价。在《论粮食税》一文中,列宁在讲到共产主义政策实行余粮收集制时写道:“我们当时不这样做就不能在一个经济遭到破坏的小农国家里战胜地主和资本家。我们取得了胜利(尽管世界上一些最强大的国家都支持我国的剥削者)这一事实不仅表明,工人和农民在谋求自身解放的斗争中能创造出什么样的英勇奇迹。这一事实也表明,当孟什维克、社会革命党人、考茨基之流说我们实行这种‘战时共产主义’是一种过错时,他们实际上起了资产阶级走狗的作用。应当说我们实行‘战时共产主义’是一种功劳。”“但同样必须知道这个功劳的真正限度。‘战时共产主义’是战争和经济破坏迫使我们实行的。它不是而且也不能是一项适应无产阶级经济任务的政策。它是一种临时的办法。在小农国家内实现本阶级专政的无产阶级,其正确政策是要用农民所必需的工业品去换取粮食。只有这样的粮食政策才能适合无产阶级的任务,只有这样的粮食政策才能巩固社会主义的基础,才能使社会主义取得完全胜利。”

 

应该说明的是,共产主义政策的实施并不是深思熟虑的结果,而是带有探索的性质,更不是一种固定的模式。这表现在“战时共产主义”这一概念并不是形成在这一政策实施之初,而是直到1921 年当列宁对这一政策进行反思时,才在《“论粮食税”的几个提纲》中最初使用的,后来又在《论粮食税》中作了更加完整的论述。

 

 

 

5.如何理解新经济政策?

 

这既是本专题的重点,也是本专题的难点。教师可从实行新经济政策的主要内容和实质等方面,引导学生加深理解。

 

其一,战时共产主义政策的废止和新经济政策的逐步实行。

 

列宁在1921 3 8 日至16 日召开了俄共(布)第十次代表大会上作了《关于以实物税代替余粮收集制》的报告。在报告中,列宁特别强调在和平环境下建设的重要性,强调在遭受战争破坏的情况下首先要发展农业,只有农业提供足够的粮食和生产资料,工业才能得到恢复和发展。为了发展农业,就要调动农民的积极性,必须改变党的经济政策,废止余粮收集制,实行粮食税。3 21 日,全俄苏维埃中央执行委员会通过了《关于用实物税代替粮食和原料收集制》的法令。1921 5 月,列宁发表了《论粮食税》一文,不仅论述了新经济政策的战略依据,而且更深、更广地阐述了新经济政策的内容,对新经济政策的诸多方面加以确定,从而使新经济政策更加完备。其中特别重要的是肯定国家资本主义的作用,决定用租让制的办法,将一些有利于加速国民经济恢复和发展的厂矿、企业、油田、森林等,按照一定条件租给外国资本家经营;用租赁制的办法,国家把一部分中小企业租给私人或合作社经营。

 

其二,新经济政策的主要内容。

 

○ 用粮食税代替余粮收集制。这项政策把以前的余粮全部由国家征集,改为国家以粮食税的形式征收最必需的粮食。税额在春耕前公布,以调动农民的生产积极性。农民有权支配纳税后的余粮,用来交换工业品和其他物资。这一政策的实行,有力地促进了农业生产的恢复和发展,从经济上巩固了工农联盟。

 

○ 工业企业停止推行国有化。在所有制方面,新经济政策改变了国内战争时期关于工业企业普遍国有化的做法,允许私人经营企业,并且将一部分国有化了的企业退还给原企业主,由私人经营。国家还采取了租赁制等措施,将一部分企业出租给私人经营。在农业方面,国家允许并支持小农经济发展。在商业方面,国家支持和鼓励私人经营中小型商业企业。

 

○ 大力发展商业,建立工业和农业的结合点。充分利用市场和商品货币关系,促进工农业产品流通,以满足城乡居民生活需要。为此,列宁号召共产党人要学会管理经济,学会文明经商。

 

○ 加强同资本主义国家的经济交往与合作。列宁特别重视苏俄同资本主义国家的经济交往与合作,强调“社会主义共和国不同世界发生联系是不能生存下去的,在目前情况下应当把自己的生存同资本主义的关系联系起来”。同资本主义交往最主要的形式就是实行租让制。所谓租让制,就是国家将一些自己暂时无力恢复生产的企业,根据一定的条件同外国资本家签订合同,租让给他们经营。实行租让制的好处是,可以利用外国资金,引进外国的先进技术,学习外国的管理经验。列宁说:“租让企业在经济上对我们有很大好处。当然,它们在建设一些工人村时,将带来资本主义习气,腐蚀农民。但是应该加以注意,应该处处用自己的共产主义影响加以抵制。”

 

其四,新经济政策的实质。

 

1922 年,列宁发表了大量的文章和讲话,不但深入总结了实行新经济政策的必然性,而且总结了新经济政策的新鲜经验,阐述了新经济政策的定义、实质、作用,明确了新经济政策的确切内容和界限。列宁指出:“新经济政策的实质:最大限度地提高生产力和改善工人和农民的生活状况,利用私人资本主义并把它纳入国家资本主义的轨道,全面支持地方的主动精神,同官僚主义和拖拉作风作斗争。”1922 11 月,列宁在答复英国《曼彻斯特卫报》记者的提问时说:“新经济政策的真正实质在于:第一,无产阶级国家准许小生产者有贸易自由;第二,对于大资本的生产资料,无产阶级国家采用资本主义经济学中叫做‘国家资本主义’的一系列原则。”列宁一再强调,实行新经济政策是由俄国的特殊情况决定的,只有经过这种特殊的方式才能最终战胜资本主义,实现向社会主义过渡。然而,这种对小生产和资本主义的让步和退却应有一个限度,不能无限制地退却,越过合理的退却的限度,就会走向反面。

    
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